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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是（ ）。

A、 银行业金融机构的变更、终止自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

B、 银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起六个月内作出书面决定

C、 银行业金融机构业务范围和增加业务范围内的业务品种，自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

D、 审查董事和高级管理人员的任职资格，自收到申请文件之日起六十日内作出书面决定

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1ef2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立（ ）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c174-c0c4-d7b79c752b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-49ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时，业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
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金融许可证载明（ ）。
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以下方式中，不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，与合作机构共享客户信息的，可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认，并要求合作机构履行客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4725-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度（ ）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（ ），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3be1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是（ ）。

A、 银行业金融机构的变更、终止自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

B、 银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起六个月内作出书面决定

C、 银行业金融机构业务范围和增加业务范围内的业务品种，自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

D、 审查董事和高级管理人员的任职资格，自收到申请文件之日起六十日内作出书面决定

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当( )向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告。

A. 按季

B. 按月

C. 按年

D. 按半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1ef2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立（ ）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。

A. 检举

B. 抵制违法违规行为

C. 堵截案件

D. 安全生产

E. 合规经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c174-c0c4-d7b79c752b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（ ）。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-49ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时，业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0d65-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证载明（ ）。

A. 机构编码

B. 机构名称

C. 营业地址

D. 机构负责人

E. 颁发许可证日期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ae0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下方式中，不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是：

A. 短信通知

B. 书面

C. 客户服务中心电话录音

D. 电子签名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，与合作机构共享客户信息的，可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认，并要求合作机构履行客户信息保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4725-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于一年之内月末存款偏离度（ ）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-02e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（ ），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A. 分级授权

B. 双签制度

C. 复核制度

D. 事后监督制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3be1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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