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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是( )。

A、 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

B、 国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

C、 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

D、 国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-75e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复点目标不得大于( )小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6055-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查的主要内容包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0e10-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的 多少以上:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4006-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-58a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规政策应明确( )基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-fa7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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由银保监局直接监管的法人银行机构,其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ad75-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立有效的个人贷款全流程管理机制,制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程,明确相应贷款对象和范围,实施( ),建立贷款各操作环节的考核和问责机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-be5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-718c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是( )。

A、 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

B、 国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

C、 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

D、 国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列说法正确的是( )。

A. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现

B. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,收付入账,不得压单、压票

C. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,收付入账,不得压单,但可压票12小时

D. 以上说法都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-75e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本,确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标,原则上,重要业务恢复点目标不得大于( )小时。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6055-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查的主要内容包括( )。

A. 借款人基本情况

B. 借款人收入情况

C. 借款用途

D. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

E. 保证人担保意愿、担保能力或抵(质)押物价值及变现能力

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的 多少以上:

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.7

D. 0.9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4006-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。

A. 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B. 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-58a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规政策应明确( )基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A. 所有员工和业务条线

B. 在岗员工和主要条线

C. 在岗员工和业务条线

D. 重要岗位员工和业务条线

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-fa7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。

A. 国务院银行业监督管理机构应建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

B. 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向国务院报告

C. 国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门应建立银行业突发事件处置制度

D. 应明确处置机构和人员及其职责、处置措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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由银保监局直接监管的法人银行机构,其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ad75-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立有效的个人贷款全流程管理机制,制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程,明确相应贷款对象和范围,实施( ),建立贷款各操作环节的考核和问责机制。

A. 全面风险管理

B. 差别风险管理

C. 重点风险管理

D. 流程风险管理

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-718c-c0c4-d7b79c752b00.html
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