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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是：

A、 2002年12月27日通过

B、 2003年12月27日通过

C、 2006年10月31日修正

D、 2007年10月31日修正

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求，着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控，强化ATM设备维护人员管理，加强监督核查，对于达不到安全管理要求的外包服务机构，要建立（）。

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节，包括但不限于：

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的，由( )承担责任。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起：

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与（）勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。

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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本，确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标，原则上，重要业务恢复点目标不得大于（）小时。

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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，成立( )。

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

关于《中华人民共和国银行业监督管理法》说法正确的是：

A、 2002年12月27日通过

B、 2003年12月27日通过

C、 2006年10月31日修正

D、 2007年10月31日修正

答案：BC

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银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求，着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控，强化ATM设备维护人员管理，加强监督核查，对于达不到安全管理要求的外包服务机构，要建立（）。

A. 评价机制

B. 退出机制

C. 奖罚机制

D. 通报机制

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节，包括但不限于：

A. 流动性风险管理治理结构、策略、政策和程序能否确保有效识别、计量、监测和控制流动性风险

B. 流动性风险管理政策和程序是否得到有效执行

C. 现金流分析和压力测试的各项假设条件是否合理

D. 流动性风险限额管理是否有效

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的，由( )承担责任。

A. 借款人

B. 贷款人

C. 存款人

D. 担保人

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起：

A. 一个月内

B. 二个月内

C. 三个月内

D. 半年内

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 合规风险

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与（）勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。

A. 外部机构或个人

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本，确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标，原则上，重要业务恢复点目标不得大于（）小时。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，成立( )。

A. 贪污罪

B. 受贿罪

C. 国家工作人员受贿罪

D. 非国家工作人员受贿罪

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 各类预案

E. 残余风险

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