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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿，泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的，面临的法律责任有可能是：

A、行政处罚

B、刑事责任

C、行政处分

D、治安处罚

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任：

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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和（）活动。

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基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形式（）组织一次案防教育。

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门，承担本银行的信息科技职责，包括（）。

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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在（）个月内完成任职回避调整。

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企业事业单位可以开立（）个基本账户。

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银行业金融机构应当根据（）因素，审批确定审慎、可行的年度经营计划。

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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿，泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的，面临的法律责任有可能是：

A、行政处罚

B、刑事责任

C、行政处分

D、治安处罚

答案：BC

相关题目

A. 因不可抗力造成违法违规的

B. 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

D. 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

E. 情节轻微且未造成损害的

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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和（）活动。

A. 帐户开户

B. 信贷业务

C. 资金划付

D. 资金掮客

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基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形式（）组织一次案防教育。

A. 每月

B. 每2个月

C. 每季度

D. 每半年

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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门，承担本银行的信息科技职责，包括（）。

A. 信息科技预算和支出

B. 信息科技策略、标准和流程

C. 信息科技内部控制

D. 专业化研发

E. 信息科技外包

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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

A. 交易监控模型

B. 风险监控机制

C. 风险监控模型

D. 异常监控模型

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在（）个月内完成任职回避调整。

A. 30，6

B. 15,3

C. 15,6

D. 30,3

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企业事业单位可以开立（）个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 没有限制

D. 最多2个

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银行业金融机构应当根据（）因素，审批确定审慎、可行的年度经营计划。

A. 国民经济发展状况

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.

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