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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《担保法》规定，下列财产可以抵押的是:

A、土地所有权

B、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施

C、抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权

D、抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产

答案：CD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避

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监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长调查期限。

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的（）进行有效监督和制衡。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和科学规范的激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的收入与当期绩效简单挂钩，避免其过度追求利益，增加交易风险。

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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单．有下列哪类情形的，可由销售人员代填？（）

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我国《票据法》所规范的汇票分为（）。

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根据行政处罚法的规定，下列说法中正确的是（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《担保法》规定，下列财产可以抵押的是:

A、土地所有权

B、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施

C、抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权

D、抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产

答案：CD

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银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避

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监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长调查期限。

A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

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A. 风险经理

B. 各级管理人员

C. 支行长

D. 高级管理

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A. 某银行2名董事和1名监事同时被公安机关刑事拘留。

B. 某银行省分行因反洗钱问题被人民银行罚款400万元。

C. 某银行发生诉讼案件，造成800万元的损失。

D. 某银行客户利用虚假票证骗取该行资金600万元。

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

A. 频率

B. 内容

C. 时间

D. 路线

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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单．有下列哪类情形的，可由销售人员代填？（）

A. 投保人填写有困难，并进行了书面授权

B. 投保人填写有困难，并进行了口头授权

C. 投保人填写有困难，且无法书面授权，在录音或录像的情况下进行了口头授权

D. 无任何书面授权

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我国《票据法》所规范的汇票分为（）。

A. 商业汇票

B. 银行汇票

C. 企业汇票

D. 公司汇票

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根据行政处罚法的规定，下列说法中正确的是（）。

A. 违法行为轻微，及时纠正没有造成危害后果的，应当依法减轻对当事人的行政处罚

B. 行政机关使用非法定部门制发的罚款单据实施处罚的，当事人有权拒绝处罚

C. 对情节复杂的违法行为给予较重的行政处罚，应由行政机关的负责人集体讨论决定

D. 除当场处罚外，行政处罚决定书应按照民事诉讼法的有关规定在10日内送达当事人

E. 以上都对

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