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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《担保法》规定,下列权利可以质押的是:

A、 汇票

B、 仓单

C、 提单

D、 债券

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2213-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行境内年度新增机构计划下达后,须严格执行,无论任何理由都不得作调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ca96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-885d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ),不得向无投资经验客户销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2aed-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-acda-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人行使追索权时,应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事任期由商业银行章程规定,但每届任期不得超过( )年。董事任期届满,连选可以连任独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过( )年。 董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职影响银行正常经营或导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律法规的规定,履行董事职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-eeae-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-edef-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《担保法》规定,下列权利可以质押的是:

A、 汇票

B、 仓单

C、 提单

D、 债券

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员()。

A. 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的

B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的

C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿的

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大型银行境内年度新增机构计划下达后,须严格执行,无论任何理由都不得作调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ca96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。

A. 平等互惠

B. 平等互利

C. 互惠互利

D. 平等自愿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-885d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ),不得向无投资经验客户销售。

A. 5万元人民币(或等值外币)

B. 10万元人民币(或等值外币)

C. 15万元人民币(或等值外币)

D. 20万元人民币(或等值外币)

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我国《中华人民共和国票据法》规定,支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-acda-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人行使追索权时,应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。

A. 全国人民代表大会

B. 中国共产党

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事任期由商业银行章程规定,但每届任期不得超过( )年。董事任期届满,连选可以连任独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过( )年。 董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职影响银行正常经营或导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律法规的规定,履行董事职责。

A. 3、6

B. 3、10

C. 2、5

D. 5、10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-eeae-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在( )。

A. 个人账户中核算的本、外币存款

B. 对公结算账户中核算的本、外币存款

C. 个人账户中核算的本币存款

D. 对公结算账户中核算的本币存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-edef-c0c4-d7b79c752b00.html
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