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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指:

A、 银行

B、 财务公司

C、 保险公司

D、 金融租赁公司

E、 信托投资公司

答案：ABDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资，合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分，应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2b97-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ea59-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》，背书行为无效的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-34f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d502-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（ ）为依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8302-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款采取担保方式的，委托人和担保人应就（）达成一致，并签订委托贷款担保合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5be6-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aad2-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，是指:

A、 银行

B、 财务公司

C、 保险公司

D、 金融租赁公司

E、 信托投资公司

答案：ABDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资，合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分，应从各级监管资本中对应扣除。

A. 0.03

B. 0.05

C. 0.08

D. 0.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2b97-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》，背书行为无效的是（ ）。

A. 将汇票金额3万元背书转让2万元

B. 背书时应当连续

C. 背书未记载日期

D. 未记载背书人名称的

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d502-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（ ）为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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委托贷款采取担保方式的，委托人和担保人应就（）达成一致，并签订委托贷款担保合同。

A. 担保形式和担保人（物）

B. 担保形式

C. 担保人（物）、担保期限

D. 担保形式、担保人（物）、担保期限

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贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。
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