APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:

A、 银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任

B、 信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任

C、 财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等

D、 信托投资公司、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据审慎监管的要求,银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f084-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1315-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
( )是商业银行业务连续性管理的决策机构,对业务连续性管理承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5988-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外,商业银行应当同时披露( )的数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-661f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行不能支付到期债务,经国务院银行业监督管理机构同意,由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的,由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组,进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9633-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
( )应当审查当事人的陈述和申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-35a6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等,应向( )收取费用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bd01-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指:

A、 银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任

B、 信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任

C、 财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等

D、 信托投资公司、金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行服务价格行为应当遵循的原则是:

A. 公开

B. 公平

C. 诚实

D. 信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8d12-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据审慎监管的要求,银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f084-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1315-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
( )是商业银行业务连续性管理的决策机构,对业务连续性管理承担最终责任。

A. 董事会

B. 行长

C. 风险部门负责人

D. 科技部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5988-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行在季度财务报告中至少披露杠杆率水平、一级资本净额和调整后的表内外资产余额等信息。除披露当期数据外,商业银行应当同时披露( )的数据。

A. 前1年度

B. 前1个季度

C. 前2个季度

D. 前3个季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-661f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行不能支付到期债务,经国务院银行业监督管理机构同意,由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的,由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组,进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9633-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
( )应当审查当事人的陈述和申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

A. 法律部门

B. 监督检查部门

C. 行政处罚委员会办公室

D. 行政处罚委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-35a6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等,应向( )收取费用。

A. 委托方

B. 缴费方

C. 合同指定承担费用方

D. 委托与缴费双方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bd01-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务。

A. 凭证签字

B. 语音自助提示

C. 屏幕自助显示

D. 监控录像

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载