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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理:

A、责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C、情节严重的，吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

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金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是（）。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。

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我国宪法规定，中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害（）。

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前（）个月进行公示。

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下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

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商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。

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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理:

A、责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分

C、情节严重的，吊销该金融机构的经营金融业务许可证

D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

答案：ABCD

相关题目

银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员( )。

A. 可以互相兼任

B. 必须分开，不得互相兼任

C. 互相隔离

D. 根据本机构管理办法确定

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金融机构下列行为中不属于《金融违法行为处罚办法》所称帐外经营行为的是（）。

A. 办理存款、贷款业务未按照会计制度记帐而出现错误，未及时在会计报表中反映

B. 办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映

C. 经营收入未列入会计帐册

D. 将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。

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我国宪法规定，中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害（）。

A. 国家的利益

B. 社会的利益

C. 集体的利益

D. 其他公民的合法自由

E. 其他公民的合法权利

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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前（）个月进行公示。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

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下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

A. 监事长

B. 运营部门负责人

C. 经营型支行行长

D. 管理型支行行长

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商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的（），实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。

A. 不相容岗位

B. 相容岗位

C. 重要岗位

D. 特殊岗位

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款：

A. 贷款金额、期限

B. 利率、用途

C. 借款人财务指标

D. 支付和还款方式

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