A、 警告，并处20万元以上50万元以下的罚款
B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分
C、 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、 构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：BCD
A、 警告，并处20万元以上50万元以下的罚款
B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分
C、 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、 构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：BCD
A. 涂改
B. 倒卖
C. 出租
D. 出借
E. 以其他形式非法转让
A. 半数
B. 三分之二
C. 四分之三
D. 全票
A. 某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息。
B. 某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息。
C. 某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息。
D. 某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息。
A. 内部审计
B. 公安机关
C. 经侦机关
D. 银监局
A. 汇票、本票出票时的记载事项，适用出票地法律
B. 支票出票时的记载事项，适用出票地法律
C. 票据的背书、承兑、付款和保证行为，适用行为地法律
D. 票据追索权的行使期限，适用出票地法律
A. 警告
B. 记大过
C. 降级
D. 取消从业资格
A. 纳入综合绩效考评体系
B. 纳入机构问责体系
C. 纳入机构改革体系
D. 纳入人力资源管理体系
A. 财产安全权
B. 知情权
C. 自主选择权
D. 依法求偿权
A. 内控合规部
B. 监事会
C. 审计部门
D. 股东大会
