A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
C、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
D、 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
答案：ACD
A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
C、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
D、 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
答案：ACD
A. 风险管理
B. 内控管理
C. 内部审计
D. 战略管理
A. 等同于贷款的授信业务的信用转换系数为100%
B. 原始期限不超过1年和1年以上的贷款承诺的信用转换系数分别为20%和50%，可随时无条件撤销的贷款承诺的信用转换系数为0%
C. 票据发行便利和循环认购便利的信用转换系数为50%
D. 银行借出的证券或用作抵押物的证券，包括回购交易中的证券借贷，信用转换系数为100%
A. 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B. 利用客户账户过渡本人资金
C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E. 空存、空取资金
A. 发放贷款
B. 转账结算
C. 现金收付
D. 以上说法都正确
A. 书面承诺遵守法规规定并说明入股商业银行目的
B. 逐层披露股权结构
C. 不得违规干预商业银行经营管理
D. 承担资本补充责任
E. 建立风险隔离机制
A. 完整
B. 连续
C. 准确
D. 可追溯
