A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C、 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：ABCD
A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C、 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：ABCD
A. 主要分子
B. 首要分子
C. 骨干分子
D. 积极分子
A. 风险评价
B. 内部评级
C. 贷款“三查”
D. 授信管理
A. 商业银行对集团客户授信应实行客户经理制
B. 商业银行对集团客户授信的主管机构，要指定专人负责集团客户授信的日常管理工作
C. 商业银行对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度时应充分考虑集团客户的整体信用状况
D. 商业银行对集团客户的最高授信额度一经确定不可改变
A. 董事会
B. 风险管理委员会
C. 股东大会
D. 审计部
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
A. 职责分工机制
B. 问题整改机制
C. 评价质量控制机制
D. 保障监督机制
A. 90天
B. 120天
C. 180天
D. 360天
A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险
B. 金融机构已经采取的风险控制措施
C. 客户应采取的风险控制措施
D. 相关风险的责任承担
