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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:

A、 给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款

B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C、 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D、 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0426-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a7e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款调查包括但不限于以下内容()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-fb63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-cc2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f64d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的,应在合同中约定30个自然日的犹豫期,并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-8cb5-c0c4-d7b79c752b00.html
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听证报告内容主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7629-c0c4-d7b79c752b00.html
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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑;伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fd99-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:

A、 给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款

B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C、 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D、 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。

A. 国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B. 国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C. 公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D. 公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E. 公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

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关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0426-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入()。

A. 合规管理系统

B. 风险防控系统

C. 反洗钱监测系统

D. 风险监测系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a7e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款调查包括但不限于以下内容()。

A. 借款人基本情况和收入情况

B. 借款用途

C. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

D. 保证人担保意愿、担保能力或抵(质)押物价值及变现能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-fb63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-cc2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查

A. 神秘人检查

B. 抽查录音记录

C. 调阅监控录像

D. 查询文档资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f64d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的,应在合同中约定30个自然日的犹豫期,并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-8cb5-c0c4-d7b79c752b00.html
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听证报告内容主要包括:

A. 当事人的基本情况

B. 听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C. 当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D. 调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7629-c0c4-d7b79c752b00.html
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伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑;伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fd99-c0c4-d7b79c752b00.html
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