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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：

A、商业银行战略规划的制定和实施

B、商业银行高级管理层的选聘和监督

C、商业银行资本管理和资本补充

D、商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度

E、商业银行重大对外投资和资产处置项目

F、商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况

答案：ABCDEF

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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。

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商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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大型银行各省（自治区、直辖市）分行在上报境内年度新增机构计划前，应与所在地银监局提前进行沟通，充分征求银监局意见。

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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为，包括（）授权的组织作出的行政行为。

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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理（）。

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

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商业银行销售风险评级为( )级(含)以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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盗窃信用卡并使用的，应该按( )定罪处罚。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：

A、商业银行战略规划的制定和实施

B、商业银行高级管理层的选聘和监督

C、商业银行资本管理和资本补充

D、商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度

E、商业银行重大对外投资和资产处置项目

F、商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况

答案：ABCDEF

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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。

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商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

点击查看答案

大型银行各省（自治区、直辖市）分行在上报境内年度新增机构计划前，应与所在地银监局提前进行沟通，充分征求银监局意见。

点击查看答案

公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为，包括（）授权的组织作出的行政行为。

A. 法律

B. 法规

C. 规章

D. 规范性文件

点击查看答案

下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理（）。

A. 财务公司

B. 金融租赁公司

C. 信托投资公司

D. 证券公司

点击查看答案

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

A. 批评

B. 学习

C. 定期

D. 通报

点击查看答案

商业银行销售风险评级为( )级(含)以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

点击查看答案

银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 咨询外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

点击查看答案

商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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盗窃信用卡并使用的，应该按( )定罪处罚。

A. 信用卡诈骗罪

B. 盗窃罪

C. 诈骗罪

D. 妨害信用卡管理罪

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