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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A、 优秀

B、 称职

C、 基本称职

D、 不称职

答案:BCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行对信用卡风险资产实行分类管理,持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数在90-120天(含)的,应划为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f632-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对其分支机构实行全行( )的财务制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-61bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-73be-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行变更数据中心场所是应至少提前( )个月向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-51b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-433a-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过( ),贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2f03-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d6d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A、 优秀

B、 称职

C、 基本称职

D、 不称职

答案:BCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行对信用卡风险资产实行分类管理,持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数在90-120天(含)的,应划为( )。

A. 正常类

B. 关注类

C. 次级类

D. 可疑类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f632-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

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商业银行对其分支机构实行全行( )的财务制度。

A. 统一核算

B. 统一调度资金

C. 分层管理

D. 分级管理

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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 五

B. 七

C. 三

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务( )。

A. 信托投资业务

B. 证券经营业务

C. 金融衍生品业务

D. 投资业务

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商业银行变更数据中心场所是应至少提前( )个月向中国银监会或其派出机构报告。

A. 半

B. 1

C. 2

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-51b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:

A. 对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施

B. 银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议,但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议

C. 对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施

D. 银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-433a-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过( ),贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2f03-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d6d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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