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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行董事应当做到:

A、 保守商业银行秘密

B、 不在履职过程中接受不正当利益

C、 不利用董事地位谋取私利

D、 不为股东利益损害商业银行利益

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
借款人按贷款合同约定还清贷款本息后,出质人凭( )取回质押存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-753f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-58a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估,并应每年编制《电子银行年度评估报告》。金融机构的《电子银行年度评估报告》(一式两份)应于下一年度的( )月底之前报送中国银监会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-29ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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确无法按相关要求进行任职回避的,避豁免人员相关信息应按()报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6c84-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-63aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行,计、结息方式由( )确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7b50-c0c4-d7b79c752b00.html
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无论保理业务规模大小、复杂程度高低,商业银行必须设立专门的保理业务部门或团队,配备专业的从业人员,负责产品研发、业务操作、日常管理和风险控制等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7173-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行董事应当做到:

A、 保守商业银行秘密

B、 不在履职过程中接受不正当利益

C、 不利用董事地位谋取私利

D、 不为股东利益损害商业银行利益

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
借款人按贷款合同约定还清贷款本息后,出质人凭( )取回质押存单。

A. 借款合同

B. 还款凭证

C. 存单保管收据

D. 身份证明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-753f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。

A. 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B. 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

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金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估,并应每年编制《电子银行年度评估报告》。金融机构的《电子银行年度评估报告》(一式两份)应于下一年度的( )月底之前报送中国银监会。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-29ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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确无法按相关要求进行任职回避的,避豁免人员相关信息应按()报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。

A. 月度

B. 季度

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6c84-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为( )。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 封闭式理财产品

D. 开放式理财产品

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的( )。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行,计、结息方式由( )确定。

A. 借贷双方协商

B. 法定

C. 贷方

D. 借方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7b50-c0c4-d7b79c752b00.html
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无论保理业务规模大小、复杂程度高低,商业银行必须设立专门的保理业务部门或团队,配备专业的从业人员,负责产品研发、业务操作、日常管理和风险控制等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7173-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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