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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：

A、董事会和高级管理层的有效监控

B、完善的市场风险管理政策和程序

C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

D、完善的内部控制和独立的外部审计

E、适当的市场风险资本分配机制

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,商业银行应当至少每半年一次实施内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

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商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款（）。

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银行保险监督管理机构不予受理的举报有：

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全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。

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从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告。

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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

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商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。

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为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：

A、董事会和高级管理层的有效监控

B、完善的市场风险管理政策和程序

C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序

D、完善的内部控制和独立的外部审计

E、适当的市场风险资本分配机制

答案：ABCDE

相关题目

根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

A. 将汇票金额3万元背书转让2万元

B. 背书时应当连续

C. 背书未记载日期

D. 未记载背书人名称的

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商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款（）。

A. 受托管理的他人资金

B. 银行的授信资金

C. 具有特定用途的各类专项基金（国务院有关部门另有规定的除外）

D. 其他债务性资金（国务院有关部门另有规定的除外）

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银行保险监督管理机构不予受理的举报有：

A. 已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的；

B. 已经办结的举报，举报人再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的；

C. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径予以解决的

D. 反映的被举报人银行保险违法行为已由其他银行保险监督管理机构依法处理，或已由本机构通过举报以外的途径发现并依法处理的

E. 已经或者依法应当由其他国家机关处理的

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全国人民代表大会常务委员会对全国人民代表大会负责并报告工作。

点击查看答案

从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告。

点击查看答案

由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险为：

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 合规风险

点击查看答案

各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

A. 暂时在岗

B. 接收调查

C. 立即离岗

D. 依旧工作

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商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。

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A. 前台交易人员

B. 后台人员

C. 市场风险管理人员

D. 中台监控人员

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