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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下面关于商业银行市场风险的识别、计量、监测和控制的说法表述正确的是:

A、 商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质

B、 商业银行应当根据本行的业务性质、规模和复杂程度,对银行账户和交易账户中不同类别的市场风险选择适当的、普遍接受的计量方法,基于合理的假设前提和参数,计量承担的所有市场风险

C、 商业银行应当尽可能准确计算可以量化的市场风险和评估难以量化的市场风险

D、 商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险

E、 商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2310-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0556-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-03ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据上有伪造、变造的签章的,不影响票据上其他真实签章的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9470-c0c4-d7b79c752b00.html
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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼,在授权委托书中,张三仅写下了“全权代理”的字样,并未具体授权,李四无权代理的事项有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d09d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,采用借款人受托支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9f17-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下面关于商业银行市场风险的识别、计量、监测和控制的说法表述正确的是:

A、 商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质

B、 商业银行应当根据本行的业务性质、规模和复杂程度,对银行账户和交易账户中不同类别的市场风险选择适当的、普遍接受的计量方法,基于合理的假设前提和参数,计量承担的所有市场风险

C、 商业银行应当尽可能准确计算可以量化的市场风险和评估难以量化的市场风险

D、 商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险

E、 商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平

答案:ABCDE

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相关题目
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A. 月

B. 季

C. 年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2310-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0556-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:

A. 办理存款业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

B. 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

C. 经营收入未列入会计账册

D. 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据上有伪造、变造的签章的,不影响票据上其他真实签章的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9470-c0c4-d7b79c752b00.html
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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼,在授权委托书中,张三仅写下了“全权代理”的字样,并未具体授权,李四无权代理的事项有( )。

A. 代为承认诉讼请求

B. 请求调解

C. 进行和解

D. 提起反诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d09d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A. 五十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上二百万元以下

C. 六十万元以上八十万元以下

D. 五十万元以上六十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,采用借款人受托支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9f17-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:

A. 战略委员会

B. 审计委员会

C. 风险管理委员会

D. 关联交易控制委员会

E. 提名委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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