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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素:

A、 业务性质、规模和复杂程度

B、 商业银行能够承担的市场风险水平

C、 工作人员的专业水平和经验

D、 压力测试结果

E、 内部控制水平

F、 外部市场的发展变化情况

答案:ABCDEF

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-25e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会成员组成中,外部监事比例不应低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9011-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9f35-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-242d-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向( )提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-be3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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应进行业务回避,但本人未提出申请的,所在单位或部门负责人可()作出回避决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6899-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列( )行为不会受到行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-acbe-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点保险产品销售人员应按照商业银行的授权销售保险产品,不得销售未经授权的保险产品或私自销售保险产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6853-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额的( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f940-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素:

A、 业务性质、规模和复杂程度

B、 商业银行能够承担的市场风险水平

C、 工作人员的专业水平和经验

D、 压力测试结果

E、 内部控制水平

F、 外部市场的发展变化情况

答案:ABCDEF

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相关题目
我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。
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商业银行监事会成员组成中,外部监事比例不应低于( )。

A. 五分之一

B. 四分之一

C. 三分之一

D. 二分之一

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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。

A. 中国人民银行

B. 审计署

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 司法机关

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C. 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D. 董事会认为必要时

E. 监事会提议召开时

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中国人民银行应当向( )提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。

A. 全国人民代表大会

B. 中国银监会

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-be3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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应进行业务回避,但本人未提出申请的,所在单位或部门负责人可()作出回避决定。

A. 直接

B. 报本单位管理层

C. 报同级人事部门

D. 报请属地监管机构

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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列( )行为不会受到行政处分。

A. 滥用职权

B. 泄露国家秘密

C. 泄露商业秘密

D. 共两人到银行业金融机构进行现场检查

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商业银行网点保险产品销售人员应按照商业银行的授权销售保险产品,不得销售未经授权的保险产品或私自销售保险产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6853-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额的( )罚款。

A. 百分之五以上百分之十五以下

B. 百分之十以上百分之十五以下

C. 百分之十五以上百分之五十以下

D. 百分之三以上百分之十五以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f940-c0c4-d7b79c752b00.html
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