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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（ ）;必要时可设置中台监控机制。

A、 交易的正式确认

B、 对账

C、 重新估值

D、 交易结算和款项收付

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-cc45-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统，能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下，在（ ）日内随时变现合格优质流动性资产，以弥补现金流缺口，并确保变现在正常的结算期内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-11df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、（ ）、刑事调查或者发生其他重大风险事项时，应当及时向银行业监督管理机构报告。
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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-659d-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4fce-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的（ ）进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d001-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3908-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0a99-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3fb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（ ）;必要时可设置中台监控机制。

A、 交易的正式确认

B、 对账

C、 重新估值

D、 交易结算和款项收付

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

A. 审计署

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 发改委

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商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统，能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下，在（ ）日内随时变现合格优质流动性资产，以弥补现金流缺口，并确保变现在正常的结算期内完成。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 60

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中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、（ ）、刑事调查或者发生其他重大风险事项时，应当及时向银行业监督管理机构报告。

A. 非现场监测

B. 约谈

C. 风险提示

D. 行政处罚

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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。
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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。
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商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的（ ）进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。

A. 合法性、真实性和完整性

B. 合法性、真实性和有效性

C. 合法性、真实性和及时性

D. 真实性、有效性、完整性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d001-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是（ ）。

A. 地下钱庄

B. 非法集资

C. 无照乱办金融

D. 违规设立员工持股计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3908-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

A. 人民银行

B. 银保监会

C. 审计署

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0a99-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3fb2-c0c4-d7b79c752b00.html
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