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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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下面说法正确的是:

A、商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B、董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险

C、负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D、为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《票据法》规定，票据追索权的行使期限，适用( )法律。

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

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银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定，对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。

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城商行资本规划应至少设定内部资本充足率三年目标。

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商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下面说法正确的是:

A、商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B、董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险

C、负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D、为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离

答案：ABD

相关题目

我国《票据法》规定，票据追索权的行使期限，适用( )法律。

A. 出票地

B. 付款地

C. 出票人居住地

D. 付款人居住地

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A. 三

B. 二

C. 六

D. 四

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同一证券化风险暴露具有三个或者三个以上的评级结果时，商业银行应当从所对应的( )风险权重中选用较高的一个风险权重。

A. 两个较高的

B. 两个较低的

C. 三个较高的

D. 三个较低的

点击查看答案

城商行资本规划应至少设定内部资本充足率三年目标。

点击查看答案

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A. 主要监管指标没有达到监管要求的

B. 资产质量明显恶化的

C. 盈利水平明显恶化的

D. 出现其他重大风险的

点击查看答案

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

A. 责令转让股权

B. 纠正违规

C. 要求退回股权

D. 限制分红

点击查看答案

以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

点击查看答案

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

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