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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

A、 出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B、 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C、 交易业务中的违法行为

D、 其他重大意外情况

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,( )全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-0ade-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的年度财务会计报告不需向( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-84bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构为确保投诉渠道畅通。应当为银行业消费者投诉提供必要的便利,实现各类投诉管理的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-09eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e2e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司以其主要办事机构所在地为住所。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-a75c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的百分之五十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-74c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-14f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a805-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

A、 出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B、 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C、 交易业务中的违法行为

D、 其他重大意外情况

答案:ABCD

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相关题目
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,( )全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。

A. 定期评估

B. 全面评估

C. 随时评估

D. 非定期评估

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商业银行的年度财务会计报告不需向( )报送。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 当地政府部门

C. 中国人民银行

D. 国务院财政部门

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超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-84bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构为确保投诉渠道畅通。应当为银行业消费者投诉提供必要的便利,实现各类投诉管理的:

A. 统一化

B. 职业化

C. 规范化

D. 系统化

E. 专业化

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《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A. 政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

B. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司

C. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

D. 商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

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公司以其主要办事机构所在地为住所。
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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的百分之五十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-74c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为 。
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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 定期

B. 不定期

C. 每月

D. 每季度

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