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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是:

A、董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B、市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C、市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D、市场风险限额管理的有效性

E、市场风险资本的充足性

F、负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

答案：ABCDEF

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。

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已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职后的任职机构向银监会或所在地派出机构报送。

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借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处（）以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

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监事会负责对（）和（）在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,权重法下信用风险加权资产仅为银行账户表内资产信用风险加权资产。

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贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚：（）；未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的；有其他严重违反本办法规定的行为的。

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银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是:

A、董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B、市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C、市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D、市场风险限额管理的有效性

E、市场风险资本的充足性

F、负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

答案：ABCDEF

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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。

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已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职后的任职机构向银监会或所在地派出机构报送。

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A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

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监事会负责对（）和（）在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 一般管理人员

D. 普通员工

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,权重法下信用风险加权资产仅为银行账户表内资产信用风险加权资产。

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A. 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的

B. 与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的

C. 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的

D. 未按本办法规定签订贷款协议的

E. 与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的

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银行业金融机构信息科技外包可能产生如下风险（）。

A. 科技能力丧失

B. 业务中断

C. 信息泄露

D. 服务水平下降

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

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下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

A. 监事长

B. 运营部门负责人

C. 经营型支行行长

D. 管理型支行行长

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