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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括（）。

A、具有完全民事行为能力

B、具有良好的守法合规记录

C、具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D、个人及家庭财务稳健

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

合同约定专门贷款发放账户的，贷款( )应通过该账户办理。

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下列不属于中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具是:

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我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

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未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关于关联交易做法正确的是（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

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( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

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商业银行应当在年度结束后的( )个月内向银监会提交内部资本充足评估报告。

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括（）。

A、具有完全民事行为能力

B、具有良好的守法合规记录

C、具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力

D、个人及家庭财务稳健

答案：ABCD

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合同约定专门贷款发放账户的，贷款( )应通过该账户办理。

A. 发放

B. 使用

C. 发放和支付

D. 还本付息

点击查看答案

下列不属于中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具是:

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 调拨人民币发行基金

D. 国务院确定的其他货币政策工具

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我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

A. 十日

B. 一个月

C. 两个月

D. 三个月

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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

点击查看答案

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关于关联交易做法正确的是（）。

A. 一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准

B. 一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批

C. 重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会

D. 与商业银行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会

E. 以上都对

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

A. 银行与客户按约定比例

B. 银行主要负责人

C. 银行客户经理

D. 客户

点击查看答案

( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

A. 内控合规部

B. 监事会

C. 审计部门

D. 股东大会

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商业银行应当在年度结束后的( )个月内向银监会提交内部资本充足评估报告。

A. 三

B. 四

C. 五

D. 六

点击查看答案

商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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