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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告( )。

A、 监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B、 董事(理事)和高级管理人员辞职的

C、 金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D、 在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E、 金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

答案:BCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构应在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-48de-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具有良好的社会信誉和经营业绩,最近( )内没有重大违法、违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c6b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b771-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关抵押物价值的规定,以下说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f7e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-61db-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事不可以列席董事会会议,也不可以对董事会决议事项提出质询或者建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b073-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,应当由( )责令其限期改正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c044-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品销售中,下列说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-421f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告( )。

A、 监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B、 董事(理事)和高级管理人员辞职的

C、 金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D、 在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E、 金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

答案:BCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构应在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-48de-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具有良好的社会信誉和经营业绩,最近( )内没有重大违法、违规行为。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c6b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容

A. 审查机构

B. 审查流程

C. 审查事项

D. 审查规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b771-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》有关抵押物价值的规定,以下说法正确的是:

A. 抵押物价值减少时,抵押权人有权要求抵押人恢复抵押物的价值,或者提供与减少的价值相当的担保

B. 抵押人的行为足以使抵押物价值减少的,抵押权人有权要求抵押人停止其行为

C. 抵押人对抵押物价值减少无过错的,抵押权人只能在抵押人因损害而得到的赔偿范围内要求提供担保

D. 抵押物价值未减少的部分,仍作为债权的担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f7e9-c0c4-d7b79c752b00.html
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表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-61db-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事不可以列席董事会会议,也不可以对董事会决议事项提出质询或者建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b073-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,应当由( )责令其限期改正。

A. 中国人民银行

B. 地方政府

C. 国务院银行业监督管理机构或者其地市一级派出机构

D. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c044-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品销售中,下列说法错误的是:

A. 不得将存款单独作为理财产品销售

B. 不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售

C. 不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

D. 不得向客户承诺高于同期存款利率的收益率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-421f-c0c4-d7b79c752b00.html
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