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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行可以经营下列部分或者全部业务:

A、 吸收公众存款

B、 发放短期、中期和长期贷款

C、 负责反假币、反洗钱工作

D、 提供信用证服务及担保

E、 负责人民币的发行工作

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在灾难备份切换、回切时,信息科技部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0f69-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应将消费者权益保护融入公司治理各环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-fd92-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立由( )组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-bf12-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况,缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-20c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b71e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9922-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-deb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-a60a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行可以经营下列部分或者全部业务:

A、 吸收公众存款

B、 发放短期、中期和长期贷款

C、 负责反假币、反洗钱工作

D、 提供信用证服务及担保

E、 负责人民币的发行工作

答案:ABD

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相关题目
商业银行在灾难备份切换、回切时,信息科技部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0f69-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应将消费者权益保护融入公司治理各环节。
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商业银行应当建立由( )组成分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A. 董事会、监事会

B. 高级管理层

C. 内控管理职能部门、内部审计部门

D. 业务部门

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( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况,缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。

A. 审计署

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 财政部

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是( )。

A. 要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告

B. 进入银行业金融机构进行现场检查

C. 责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息

D. 对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算

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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。

A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9922-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-deb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

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