APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。

A、自主经营

B、自担风险

C、自负盈亏

D、自我管理

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

点击查看题目

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理:

点击查看题目

商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

点击查看题目

银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则（）。

点击查看题目

银行业金融机构（）时，应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

点击查看题目

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

点击查看题目

《个人贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。

点击查看题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（）措施。

点击查看题目

大型银行应制定机构考核评估体系和退出标准，确定差异化的容忍度和宽限期。定期对机构进行后评估，总结实际情况与预测情况的差异，采取相应的纠正措施，对在一定时期内不能达到发展目标的机构要：

点击查看题目

任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务，这体现了会计工作的（）

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。

A、自主经营

B、自担风险

C、自负盈亏

D、自我管理

答案：ABC

相关题目

根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

点击查看答案

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理:

A. 给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

点击查看答案

商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 普通员工

点击查看答案

银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则（）。

A. 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向

B. 保持外包风险、成本和效益的平衡

C. 强调风险事前控制

D. 持续改进外包策略

点击查看答案

银行业金融机构（）时，应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

点击查看答案

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银监会

C. 工商部门

D. 人民银行

点击查看答案

A. 暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B. 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C. 建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

D. 建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

点击查看答案

A. 撤换机构负责人

B. 充实增加业务人员

C. 减少业务规模

D. 实行调整或关闭

点击查看答案

任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务，这体现了会计工作的（）

A. 谨慎性

B. 独立性

C. 真实性

D. 规范性

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（ ）。

商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。