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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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设立商业银行，应当具备下列条件（）。

A、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B、有符合本法规定的注册资本最低限额

C、有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

D、有健全的组织机构和管理制度

E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。

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商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。

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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（）（）地报告各类突发事件。

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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

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有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得（）罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

设立商业银行，应当具备下列条件（）。

A、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B、有符合本法规定的注册资本最低限额

C、有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

D、有健全的组织机构和管理制度

E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

答案：ABCDE

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由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。

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商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

A. 信用卡业务可行性报告

B. 信用卡发展规划和业务管理制度

C. 开办信用卡业务的申请书

D. 信用卡章程

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银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，( )( )（）（）地报告各类突发事件。

A. 及时

B. 客观

C. 真实

D. 全面

E. 公正

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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A. 重大事故报告制度

B. 重大事项报告制度

C. 重大案件报告制度

D. 重大事件报告制度

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A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

点击查看答案

《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

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设立商业银行，应当具备下列条件（ ）。

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