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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行对其分支机构实行全行( )的财务制度。

A、 统一核算

B、 统一调度资金

C、 分层管理

D、 分级管理

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ab7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当向( )申请或报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-193d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息,其中不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b0b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行各级资本充足率最低要求说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9ac7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-48c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c968-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6fee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5eff-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对其分支机构实行全行( )的财务制度。

A、 统一核算

B、 统一调度资金

C、 分层管理

D、 分级管理

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识,不得出现以下哪些字样:

A. 存款

B. 储蓄

C. 与银行共同推出

D. 分红

E. 风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-ab7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当向( )申请或报告。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 中国银监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-193d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息,其中不包括:

A. 本期及上年同期贷款拨备率和拨备覆盖率

B. 本期及上年同期贷款损失准备余额

C. 本期计提、转回、核销数额

D. 本期在利润分配中计提的一般风险准备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b0b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行各级资本充足率最低要求说法正确的是:

A. 核心一级资本充足率不得低于5%

B. 一级资本充足率不得低于6%

C. 资本充足率不得低于8%

D. 资本充足率不得低于10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9ac7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。

A. 未经批准兼任其他机构领导职务,或者经批准兼职,擅自领取薪酬及其他收入的

B. 管理工作严重失误,未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当的

C. 在员工利益分配中违反规定,暗箱操作、显失公平的

D. 利用职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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下列说法不正确的是( )。

A. 商业银行不得向关系人发放贷款

B. 商业银行向关系人发放贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件

C. 商业银行不得向关系人发放保证贷款

D. 商业银行向关系人发放保证贷款的条件不得优于其他借款人贷款的条件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6fee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。

A. 信息安全管理

B. 业务连续性管理

C. 质量管理

D. 运行服务管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5eff-c0c4-d7b79c752b00.html
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