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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

A、变更注册资本

B、变更总行或者分支行所在地

C、修改章程

D、变更股东

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

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非执行董事、股东监事和外部监事参照（）实行履职回避。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》存款行对单位定期存单进行确认的内容包括（）。

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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险，严禁以下行为（）。

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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（）处罚。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

A、变更注册资本

B、变更总行或者分支行所在地

C、修改章程

D、变更股东

答案：ABC

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

点击查看答案

商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

点击查看答案

非执行董事、股东监事和外部监事参照（）实行履职回避。

A. 普通人员

B. 关键人员

C. 一般人员

D. 高管人员

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。

点击查看答案

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》存款行对单位定期存单进行确认的内容包括（）。

A. 开立机构、户名是否准确

B. 账号、存款数额是否准确

C. 存单号码是否准确

D. 期限、利率是否准确

E. 预留印鉴或密码是否一致

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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险，严禁以下行为（）。

A. 代委托人确定借款人

B. 代委托人垫付资金发放委托贷款

C. 为委托贷款提供各种形式的担保

D. 参与委托人的贷款决策

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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（）处罚。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役。

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

C. 处三年以上七年以下有期徒刑

D. 没收违法所得

E. 处三年以下有期徒刑或者拘役

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。

点击查看答案

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

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