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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行贷款，应当实行（）制度。

A、审贷分离

B、分级审批

C、分级授权

D、贷审会

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括（）。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。

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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼，在授权委托书中，张三仅写下了“全权代理”的字样，并未具体授权，李四无权代理的事项有（）。

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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会，包括：

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

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根据《金融许可证管理办法》，有下列（）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

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贷款人应定期对（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

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贷款人应完善内部控制机制，实行贷款( )管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行贷款，应当实行（）制度。

A、审贷分离

B、分级审批

C、分级授权

D、贷审会

答案：AB

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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括（）。

A. 应急组织架构

B. 信息传递路径和方式

C. 运营中断事件的危机处理机制

D. 运营中断事件的内部沟通机制

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A. 每年

B. 每半年

C. 每季

D. 每月

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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。

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张三委托某律师事务所律师李四为其代理诉讼，在授权委托书中，张三仅写下了“全权代理”的字样，并未具体授权，李四无权代理的事项有（）。

A. 代为承认诉讼请求

B. 请求调解

C. 进行和解

D. 提起反诉

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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会，包括：

A. 战略委员会

B. 审计委员会

C. 风险管理委员会

D. 关联交易控制委员会

E. 提名委员会

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

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A. 不按规定换领金融许可证

B. 损坏金融许可证

C. 遗失金融许可证且不向银监会报告

D. 未在营业场所公示金融许可证

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贷款人应定期对（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

A. 借款人和项目发起人的履约情况及信用状况

B. 借款人内部管理和规章制度建设情况

C. 项目的建设和运营情况

D. 宏观经济变化和市场波动情况

E. 贷款担保的变动情况

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贷款人应完善内部控制机制，实行贷款( )管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。

A. 封闭式

B. 集中统一

C. 全流程

D. 分级

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商业银行贷款，应当实行（ ）制度。

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