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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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商业银行拆入资金可用于( )。

A、 弥补票据结算的不足

B、 弥补联行汇差头寸的不足

C、 解决临时性周转资金的需要

D、 以上说法都正确

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-4a3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-85ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不属于银行业金融机构在合同中明确信息科技外包服务提供商在安全和保密方面的责任的是( )。
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2e53-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-417c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,背书人应记载背书日期,背书人未记载背书日期的( )。
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行拆入资金可用于( )。

A、 弥补票据结算的不足

B、 弥补联行汇差头寸的不足

C、 解决临时性周转资金的需要

D、 以上说法都正确

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括()。

A. 自用动产与不动产买卖或租赁

B. 信用增值、信用评估、资产评估服务交易

C. 法律、信息、技术和基础设施服务交易

D. 委托或受托销售

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中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不属于银行业金融机构在合同中明确信息科技外包服务提供商在安全和保密方面的责任的是( )。

A. 禁止服务提供商在合同允许范围外使用银行信息

B. 争端解决机制

C. 对银行业客户信息安全的保护条款

D. 不得以所服务的银行名义开展活动

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我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2e53-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。

A. 系统集中度

B. 机构集中度

C. 应用集中度

D. 平台集中度

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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-417c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,背书人应记载背书日期,背书人未记载背书日期的( )。

A. 背书无效

B. 背书行为效力待定,待背书人补充填写后才生效

C. 不影响背书效力,视为在票据到期日前背书

D. 不影响背书效力,视为在票据提示付款期限内背书

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