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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向( )报送。

A、 国务院银行业监督管理机构

B、 中国人民银行

C、 国务院财政部门

D、 国务院审计部门

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构行政许可被撤销、被撤回,被吊销金融许可证,或者金融机构解散、被撤销、被宣告破产的,应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件、法律文书或人民法院宣告破产裁定书之日起( )日内,将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3c5e-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重,对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查,建立风险清单、案件台账,压实责任,分类施策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2e3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险管理委员会下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-81b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d034-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后,于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,按上述时限要求,报送属地银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9a6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7b52-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-535f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向( )报送。

A、 国务院银行业监督管理机构

B、 中国人民银行

C、 国务院财政部门

D、 国务院审计部门

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构行政许可被撤销、被撤回,被吊销金融许可证,或者金融机构解散、被撤销、被宣告破产的,应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件、法律文书或人民法院宣告破产裁定书之日起( )日内,将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3c5e-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重,对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查,建立风险清单、案件台账,压实责任,分类施策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2e3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险管理委员会下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这个知识点。首先,让我们来分析这个判断题。

题目是关于风险管理委员会下设的相关委员会是否应该听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

首先,我们需要了解风险管理委员会的职能。风险管理委员会通常负责监督和管理组织内的风险,包括财务、操作、市场等风险。它的目的是确保组织能够识别、评估和控制风险。

接下来,我们来看题目中的“预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告”。这个报告可能是关于如何防止组织内部的员工进行金融违法犯罪的策略和措施。

现在,让我们来联想一下。想象一下,如果你是一个风险管理委员会的成员,你的主要任务是确保组织的风险得到妥善管理。那么,你会希望了解哪些信息呢?很可能是关于组织面临的各种风险,包括员工可能犯下的金融违法犯罪。

然而,题目中的说法是“风险管理委员会下设的相关委员会应听取这个报告”。这里的关键点是“下设的相关委员会”。这意味着不是风险管理委员会本身,而是它的下属机构需要听取这个报告。

现在,让我们用生动的例子来帮助理解。假设风险管理委员会是一个学校的校长,而下设的相关委员会是学校的各个部门负责人,比如教务处、后勤处等。校长(风险管理委员会)需要了解整个学校的风险,但教务处(下设的相关委员会)可能只需要关注教学过程中的风险,而不一定需要了解金融违法犯罪的预防措施。

基于这个逻辑,我们可以得出结论:风险管理委员会下设的相关委员会不一定需要听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告,因为这个报告的内容可能超出了它们直接负责的风险范围。

因此,根据这个分析,答案是B:错误。风险管理委员会下设的相关委员会不一定需要听取这个报告,除非这个报告的内容直接关系到它们负责的风险领域。

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施

A. 为客户保密

B. 了解你的客户

C. 了解业务关系

D. 客观公正

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商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后,于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,按上述时限要求,报送属地银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行,包括( )。

A. 中资银行

B. 外商独资银行

C. 中外合资银行

D. 个人银行

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商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款()。

A. 受托管理的他人资金

B. 银行的授信资金

C. 具有特定用途的各类专项基金(国务院有关部门另有规定的除外)

D. 其他债务性资金(国务院有关部门另有规定的除外)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7b52-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A. 实行接管

B. 就地自行解散

C. 促成机构重组

D. 撤销清算

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务( )。

A. 授信

B. 资产转移

C. 提供服务

D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

E. 以上都对

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