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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A、存款

B、贷款

C、结算

D、呆账

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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全国人民代表大会有权罢免中华人民共和国主席及国务院总理。

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下面说法不正确的是（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。

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一笔贷款经查是借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还，此贷款应至少划为：

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商业银行违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款。

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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的（）。

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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制，审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外。

企业事业单位可以开立（）个基本账户。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A、存款

B、贷款

C、结算

D、呆账

答案：ABCD

相关题目

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全国人民代表大会有权罢免中华人民共和国主席及国务院总理。

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下面说法不正确的是（）。

A. 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B. 董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险

C. 负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D. 为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。

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一笔贷款经查是借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还，此贷款应至少划为：

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的（）。

A. 来源

B. 证明对象

C. 时间

D. 内容

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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制，审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。

点击查看答案

对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外。

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企业事业单位可以开立（）个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 没有限制

D. 最多2个

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商业银行应当建立、健全本行对（ ）等情况的稽核、检查制度 。

商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。