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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的（）构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A、礼品

B、礼金

C、回扣

D、手续费

答案：CD

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商业银行应根据集团客户所处的行业和经营能力，对集团客户的授信总额、资产负债指标、盈利指标、流动性指标、贷款本息偿还情况和关键管理人员的信用状况等，设置授信风险预警线。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及( )的统一授信额度管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

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应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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在大型银行年度新增机构计划获得批准后，确有特殊情况的，在办理相关行政许可事项时，可进行计划外审批。

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行政机关作出的准予行政许可决定，可以公开。

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（）。

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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的（）构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A、礼品

B、礼金

C、回扣

D、手续费

答案：CD

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商业银行应根据集团客户所处的行业和经营能力，对集团客户的授信总额、资产负债指标、盈利指标、流动性指标、贷款本息偿还情况和关键管理人员的信用状况等，设置授信风险预警线。

点击查看答案

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及( )的统一授信额度管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 担保人

B. 借款人所在集团客户

C. 借款人关联客户

D. 债权人

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应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则；

C. 监督高级管理层实施从业人员行为管理。

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业使用或者销售存货，按照规定计算的存货成本，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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在大型银行年度新增机构计划获得批准后，确有特殊情况的，在办理相关行政许可事项时，可进行计划外审批。

点击查看答案

行政机关作出的准予行政许可决定，可以公开。

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（）。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

A. 1,1

B. 1,2

C. 2,1

D. 2,2

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