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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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在银行季度财务报告中至少披露( )等信息。

A、 不良贷款总额

B、 不良贷款率

C、 杠杆率水平

D、 一级资本净额

E、 调整后的表内外资产余额

答案:CDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行的会计年度( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,背书需要有连续性,以下不可能为第一次背书人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2742-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时,不考虑( )等信用风险缓释因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a27d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-826e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d90c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0e8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b7a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

在银行季度财务报告中至少披露( )等信息。

A、 不良贷款总额

B、 不良贷款率

C、 杠杆率水平

D、 一级资本净额

E、 调整后的表内外资产余额

答案:CDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行的会计年度( )。

A. 农历l月1日起至12月31日

B. 银行自行确定

C. 公历l月1日起至12月31日

D. 每年都不一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,背书需要有连续性,以下不可能为第一次背书人的是( )。

A. 付款人

B. 收款人

C. 出票人

D. 承兑人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2742-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时,不考虑( )等信用风险缓释因素。

A. 存款

B. 抵质押品

C. 保证

D. 信用衍生产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a27d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-826e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

A. 协助调查不尽责的

B. 违法事实认定存在严重错漏的

C. 实施行政处罚没有法律依据的

D. 擅自改变行政处罚决定种类和幅度的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d90c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0e8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件:

A. 银行业金融机构从业人员独立实施的

B. 银行业金融机构从业人员参与实施的

C. 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D. 外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b7a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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