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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A、要求商业银行限期补充一级资本

B、要求商业银行控制表内外资产增长速度

C、要求商业银行降低表内外资产规模

D、要求商业银行限期停业整顿

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理关系可以不在票据上表明。

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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督

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依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。

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借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处（）以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,商业银行应当至少每半年一次实施内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有：

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A、要求商业银行限期补充一级资本

B、要求商业银行控制表内外资产增长速度

C、要求商业银行降低表内外资产规模

D、要求商业银行限期停业整顿

答案：ABC

相关题目

票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理关系可以不在票据上表明。

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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 财政部

D. 国家税务总局

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依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。

A. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年

B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效

E. 无民事行为能力或者限制民事行为能力

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A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。

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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有：

A. 对账单

B. 柜台办理业务凭证

C. 短信提醒

D. ATM办理业务凭条

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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（）。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 各类预案

E. 残余风险

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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件（）。

A. 具有较高的同质性

B. 具有较高的差异性

C. 能够产生可预测的现金流收入

D. 无任何风险暴露

E. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（ ）。

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