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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为,包括( )授权的组织作出的行政行为。

A、 法律

B、 法规

C、 规章

D、 规范性文件

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
当前,我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于(),属于多发危险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4bfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行以盈利性、流动性、安全性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-3595-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心,保护银行业金融机构权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2467-c0c4-d7b79c752b00.html
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法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f55e-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-75e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9d04-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在发放学生信用卡以前,必须落实第二还款来源,取得学生父母、监护人或其他管理人等第二还款来源愿意代为还款的书面担保材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4dce-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为,包括( )授权的组织作出的行政行为。

A、 法律

B、 法规

C、 规章

D、 规范性文件

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
当前,我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于(),属于多发危险。

A. 内部人作案

B. 内外勾结

C. 外部人作案

D. 内部人作案和内外勾结作案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4bfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行以盈利性、流动性、安全性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-3595-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心,保护银行业金融机构权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2467-c0c4-d7b79c752b00.html
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法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A. 百分之二十

B. 百分之二十五

C. 百分之三十五

D. 百分之十五

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下列说法正确的是( )。

A. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现

B. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,收付入账,不得压单、压票

C. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,收付入账,不得压单,但可压票12小时

D. 以上说法都正确

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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任。

A. 董事长

B. 监事长

C. 行长

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9d04-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

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商业银行在发放学生信用卡以前,必须落实第二还款来源,取得学生父母、监护人或其他管理人等第二还款来源愿意代为还款的书面担保材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不可以办理对公业务的营业网点是:

A. 营业部

B. 传统支行

C. 小微支行

D. 社区支行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4dce-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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