APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。

A、 国防、外交等国家行为

B、 行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令

C、 行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定

D、 法律规定由行政机关最终裁决的行政行为

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7bae-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于( )内安排拟任人到任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9dd1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业信息科技服务提供商在信息外包服务中存在违反国家法律、法规和监管政策,情节严重的,银监会要求银行业金融机构( )相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a0cd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反规定徇私向( )发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9469-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节,包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e2b9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据我国《票据法》规定,以下几种支票中属于无效支票的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1fb8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bae4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
理财资金用于投资银行信贷资产,应符合以下要求:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8de3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。

A、 国防、外交等国家行为

B、 行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令

C、 行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定

D、 法律规定由行政机关最终裁决的行政行为

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7bae-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于( )内安排拟任人到任。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9dd1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业信息科技服务提供商在信息外包服务中存在违反国家法律、法规和监管政策,情节严重的,银监会要求银行业金融机构( )相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务。

A. 暂缓

B. 暂停

C. 推迟

D. 禁止

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a0cd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反规定徇私向( )发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。

A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9469-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节,包括但不限于:

A. 流动性风险管理治理结构、策略、政策和程序能否确保有效识别、计量、监测和控制流动性风险

B. 流动性风险管理政策和程序是否得到有效执行

C. 现金流分析和压力测试的各项假设条件是否合理

D. 流动性风险限额管理是否有效

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e2b9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据我国《票据法》规定,以下几种支票中属于无效支票的是( )。

A. 出票时金额未填写,但由出票人授权补记的支票

B. 出票时未填写出票日期的支票

C. 出票时未填写付款人名称的支票

D. 出票时未填写收款人名称的支票

E. 出票时未填写付款日期的支票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1fb8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bae4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
理财资金用于投资银行信贷资产,应符合以下要求:

A. 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求

B. 所投资的银行信贷资产为正常类

C. 商业银行应独立或委托其他商业银行担任所投资银行信贷资产的管理人,并确保不低于管理人自营同类资产的管理标准

D. 商业银行应对理财资金投资的项目进行尽职调查,比照自营贷款业务的管理标准对贷款项目做出评审

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这道题目。首先,让我们来分析每个选项的含义,并通过一些生动的例子来加深理解。

A: 遵守国家相关法律法规和产业政策的要求
- 这意味着在进行投资时,必须确保所有的操作都在法律和政策允许的范围内。比如,如果国家规定某些行业不允许投资,那么理财资金就不能投资于这些行业。

B: 所投资的银行信贷资产为正常类
- 这里的“正常类”指的是银行的信贷资产没有出现违约或其他风险问题。想象一下,如果你借给朋友钱,你

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8de3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

A. 授信审批

B. 资信审查

C. 发卡管理

D. 额度审批

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载