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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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《行政诉讼法》规定,下列人员可以作为诉讼代理人( )。

A、 律师

B、 当事人的近亲属

C、 当事人所在社区、单位及有关社会团体推荐的公民

D、 当事人所在社区、单位及有关社会团体

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a6fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行账户管理方面,不得存在以下行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-df50-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制要求商业银行应当( ),持续开展内部控制评价和监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-bd39-c0c4-d7b79c752b00.html
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整治银行业市场乱象工作,各银行业金融机构高管层要担负起最终责任,行长是第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-90e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0c0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议,由()按照管理权限对是否符合回避情形进行审核,听取员工本人及相关人员意见,并提出回避意见报任免单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-64f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的,银行保险监督管理机构不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-877e-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-89ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查的主要内容包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0e10-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《行政诉讼法》规定,下列人员可以作为诉讼代理人( )。

A、 律师

B、 当事人的近亲属

C、 当事人所在社区、单位及有关社会团体推荐的公民

D、 当事人所在社区、单位及有关社会团体

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构( )。

A. 农村信用合作社

B. 商业银行

C. 城市信用合作社

D. 金融资产管理公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a6fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行账户管理方面,不得存在以下行为:( )

A. 获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息

B. 利用客户账户过渡本人资金

C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E. 空存、空取资金

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商业银行内部控制要求商业银行应当( ),持续开展内部控制评价和监督。

A. 建立健全内部控制体系

B. 明确内部控制职责

C. 完善内部控制措施

D. 强化内部控制保障

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整治银行业市场乱象工作,各银行业金融机构高管层要担负起最终责任,行长是第一责任人。
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银行业金融机构信息科技外包包括( )。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0c0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议,由()按照管理权限对是否符合回避情形进行审核,听取员工本人及相关人员意见,并提出回避意见报任免单位。

A. 属地监管机构

B. 任免单位有关部门

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

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银行保险违法行为举报,已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的,银行保险监督管理机构不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-877e-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。

A. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

B. 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足

C. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元

D. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币五万元

E. 法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 制度

B. 流程

C. 系统

D. 机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-89ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款调查的主要内容包括( )。

A. 借款人基本情况

B. 借款人收入情况

C. 借款用途

D. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

E. 保证人担保意愿、担保能力或抵(质)押物价值及变现能力

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