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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行内部控制要求商业银行应当( ),持续开展内部控制评价和监督。

A、 建立健全内部控制体系

B、 明确内部控制职责

C、 完善内部控制措施

D、 强化内部控制保障

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批,并对贷款损失准备管理负最终责任.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5b59-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证是指( )依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-361e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之三十五。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7fa5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应每年至少开展( )次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f5e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“关键人员”应回避的亲属包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9d90-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称的票据,是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-144c-c0c4-d7b79c752b00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9fc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行内部控制要求商业银行应当( ),持续开展内部控制评价和监督。

A、 建立健全内部控制体系

B、 明确内部控制职责

C、 完善内部控制措施

D、 强化内部控制保障

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行理事会对管理层制定的贷款损失准备管理制度及其重大变更进行审批,并对贷款损失准备管理负最终责任.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5b59-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证是指( )依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 银监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-361e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之三十五。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7fa5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应每年至少开展( )次覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f5e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。

A. 严防信贷业务领域违法犯罪行为

B. 严防信用卡业务领域违法犯罪行为

C. 严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为

D. 严防信息科技领域违法犯罪行为

E. 严防资产处置领域违法犯罪行为

F. 严防资产管理业务领域违法犯罪行为

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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“关键人员”应回避的亲属包括()。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女配偶的父母

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

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我国《票据法》所称的票据,是指( )。

A. 汇票

B. 本票

C. 支票

D. 证券

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 担保贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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