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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

A、设立新机构

B、开办新业务

C、提供新产品

D、提供新服务

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系的是：

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董事每年应当亲自出席（）以上的董事会会议。

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依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

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银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持下列哪些原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。（）

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商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法正确的是()。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动（）。

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陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

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对下列信访事项不予受理或不再受理，并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

A、设立新机构

B、开办新业务

C、提供新产品

D、提供新服务

答案：ABCD

相关题目

商业银行负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系的是：

A. 高级管理层

B. 各分支机构

C. 分行级机构

D. 监事会

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董事每年应当亲自出席（）以上的董事会会议。

A. 三分之二

B. 四分之三

C. 二分之一

D. 五分之三

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依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

点击查看答案

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持下列哪些原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。（）

A. 双人入库保管

B. 事先审批登记

C. 双人监督领用

D. 双人使用维护

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商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法正确的是()。

A. 甲银行一级分行与乙合作机构总部签订代销协议后报总行备案

B. 甲银行对代销产品的风险评级结果与合作机构不一致，甲银行采用了本行的风险评级结果

C. 甲银行在本银行营业网点设立专门区域代销乙机构的产品

D. 甲银行允许乙合作机构工作人员丙在本行营业网点从事产品宣传推介、销售等活动

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动（）。

A. 企业

B. 作家协会

C. 事业单位

D. 社会团体

E. 其他组织

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A. 不得充当资金掮客

B. 不得私自代客理财

C. 不得利用职务之便收取佣金

D. 不得违规向他人承诺或提供担保

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对下列信访事项不予受理或不再受理，并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

A. 不属于银监会及其派出机构职责范围的

B. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的

C. 银监会或其派出机构已经受理或正在办理的

D. 未在规定时限内提出复查、复核申请，仍就同一事项重复信访的

E. 已经完成复核并答复，仍就同一事项重复信访的

F. 其他依法依规不予受理或不再受理的信访事项

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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。

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商业银行（ ），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。