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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、普通员工

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系，措施包括：

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个（含）以上省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过（）警戒标准的理财计划。

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商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管要求。资本规划应至少设定内部资本充足率( )年目标。

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商业银行及其保险销售从业人员应当使用保险公司法人机构或经其授权的保险公司一级分支机构统一印制的保险产品宣传材料，不得设计、印刷、编写或者变更相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。

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按照商业银行在债务人破产、无理拖欠或无法偿付应收账款时，是否可以向债权人反转让应收账款、要求债权人回购应收账款或归还融资，分为（）和（）。

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、普通员工

答案：ABC

相关题目

商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系，措施包括：

A. 加强内部控制

B. 充分披露服务价格信息

C. 保障客户获得服务价格信息

D. 保障客户自主选择服务的权利

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个（含）以上省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 4

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商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过（）警戒标准的理财计划。

A. 银行业监督管理委员会

B. 人民银行

C. 商业银行

D. 银行业协会

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A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

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A. 有追索权保理和回购型保理

B. 有追索权保理和无追索权保理

C. 无追索权保理又称买断型保理

D. 国际保理和国内保理

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（ ）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。