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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：

A、企业因提供商品、服务形成的金钱债权及其产生的收益

B、企业因出租资产而形成的金钱债权及其产生的收益

C、因票据而产生的付款请求权

D、其他有价证券而产生的付款请求权

答案：AB

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

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单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容：

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商业银行应按照（）原则向委托人收取代理手续费。

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据上有伪造、变造的签章的，不影响票据上其他真实签章的效力。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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有限责任公司经理行使下列职权( )。

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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

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贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款等要素测算其营运资金需求，合理贷款期限，包括（）。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：

A、企业因提供商品、服务形成的金钱债权及其产生的收益

B、企业因出租资产而形成的金钱债权及其产生的收益

C、因票据而产生的付款请求权

D、其他有价证券而产生的付款请求权

答案：AB

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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

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单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容：

A. 门卫、值班、巡查制度

B. 现金、票据、印鉴、有价证券等重要物品使用、保管、储存、运输的安全管理制度

C. 单位外部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报告制度

D. 单位内部的消防、交通安全管理制度

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商业银行应按照（）原则向委托人收取代理手续费。

A. 谁委托谁负责

B. 谁委托谁付费

C. 谁使用谁负责

D. 谁使用谁付费

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 4人

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据上有伪造、变造的签章的，不影响票据上其他真实签章的效力。

点击查看答案

有限责任公司经理行使下列职权( )。

A. 决定公司内部管理机构的设置

B. 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

C. 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

D. 决定公司的经营计划和投资方案

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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理人员

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贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款等要素测算其营运资金需求，合理贷款期限，包括（）。

A. 金额

B. 期限

C. 利率

D. 担保

E. 还款方式

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