APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对以下哪几项分别进行专项管理。

A、卖方融资风险

B、买方付款保险

C、保理机构风险

D、保理机构融资制度

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识，不得出现以下哪些字样：

点击查看题目

银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦（）等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

点击查看题目

普通员工应回避的亲属包括（）（）、（）。

点击查看题目

商业银行内部控制相匹配原则表明，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

点击查看题目

商业银行开展理财业务与其他业务不得相分离，理财产品与其代销的金融产品不得相分离，理财产品之间不得相分离，理财业务操作与其他业务操作不得相分离。

点击查看题目

商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

点击查看题目

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

点击查看题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后，国务院银行业监督管理机构应组织验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。

点击查看题目

下列选项正确的是（）。

点击查看题目

下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对以下哪几项分别进行专项管理。

A、卖方融资风险

B、买方付款保险

C、保理机构风险

D、保理机构融资制度

答案：ABC

相关题目

商业银行网点摆放的各类保险单证和宣传资料上不得使用带有银行名称的中英文字样或银行的形象标识，不得出现以下哪些字样：

A. 存款

B. 储蓄

C. 与银行共同推出

D. 分红

E. 风险

点击查看答案

银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦（）等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A. 受理与调查

B. 抵质押物评估与核保

C. 风险评价与审批

D. 合同签订与贷款发放

E. 支付与贷后管理

点击查看答案

普通员工应回避的亲属包括（）（）、（）。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

点击查看答案

商业银行内部控制相匹配原则表明，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A. 管理模式

B. 业务规模

C. 产品复杂程度

D. 风险状况

点击查看答案

商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 变更总行或者分支行所在地

D. 调整业务范围

E. 变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东

点击查看答案

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

点击查看答案

下列选项正确的是（）。

A. 全国银行业金融机构的统计数据、报表的统一编制和公布由人民银行负责

B. 银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动有指导和监督的责任

C. 商业银行应按规定向人民银行报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

D. 银行业金融机构应按规定向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

点击查看答案

下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。

A. 及时报告大额交易和可疑交易

B. 在与家人交流中谈及内幕消息

C. 不将内幕信息告知他人

D. 不利用内幕信息牟取个人利益

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库