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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当建立全行统一的保理业务授权管理体系,由总行自上而下实施授权管理,不得办理( )的保理业务。

A、 超授权

B、 第三方授权

C、 未经授权

D、 非本机构授权

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍,至少按()对人员进行系统培训,科学规划职业成长通道,确定合理薪酬水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因( )经营许可证被撤销的,国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7291-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称的票据,是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-144c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过(  )名。
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下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c21b-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b7f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构不可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-01c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当建立全行统一的保理业务授权管理体系,由总行自上而下实施授权管理,不得办理( )的保理业务。

A、 超授权

B、 第三方授权

C、 未经授权

D、 非本机构授权

答案:AC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍,至少按()对人员进行系统培训,科学规划职业成长通道,确定合理薪酬水平。

A. 年度

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A. 复查

B. 复核

C. 复议

D. 重新办理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因( )经营许可证被撤销的,国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

A. 撤销

B. 吊销

C. 作废

D. 没收

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7291-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称的票据,是指( )。

A. 汇票

B. 本票

C. 支票

D. 证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-144c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。

A. 国务院银行业监督管理机构可依法随时对商业银行进行检查监督

B. 国务院银行业监督管理机构依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

C. 中国人民银行依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

D. 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求,提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息

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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过(  )名。

A. 4

B. 5

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ad7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:

A. 某银行外包押运公司运钞车被抢劫,该行未向监管机构报送突发事件信息。

B. 某银行境外分支机构被当地监管机构处罚100万元,该行未向监管机构报送突发事件信息。

C. 某银行重要账册丢失,可能造成重大影响,该行36小时后向监管机构报送突发事件信息。

D. 某银行董事长被公安机关采取强制措施,该行18小时后向监管机构报送突发事件信息。

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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b7f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构不可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。

A. 复议申请超过法定期限,且无正当延长期限理由的

B. 没有明确的被申请人

C. 没有具体的复议请求和事实根据

D. 被申请人做出的具体行政行为无不当之处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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