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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。

A、 信息科技战略

B、 信息科技运行计划

C、 信息科技风险评估计划

D、 业务连续性计划

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-11df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c202-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3937-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在实施灾难备份切换时,信息科技部门应当向( )告知可能出现的数据损失情况,预警并防止出现二次中断风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6b22-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,在道路上驾驶机动车,有下列( )情形之一的,处拘役,并处罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7da1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业协会应通过( )方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-687d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的提示期限、有关拒绝证明的方式、出具拒绝证明的期限,适用付款地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b6bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-52da-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2da6-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。

A、 信息科技战略

B、 信息科技运行计划

C、 信息科技风险评估计划

D、 业务连续性计划

答案:ABC

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相关题目
中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-11df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。

A. 银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让财产

C. 申请司法机关对其财产设定其他权利

D. 特殊情况,可直接禁止其转移、转让财产

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

A. 出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B. 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C. 交易业务中的违法行为

D. 其他重大意外情况

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商业银行在实施灾难备份切换时,信息科技部门应当向( )告知可能出现的数据损失情况,预警并防止出现二次中断风险。

A. 风险管理部门

B. 业务连续性主管部门

C. 业务条线部门

D. 业务连续性保障部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6b22-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,在道路上驾驶机动车,有下列( )情形之一的,处拘役,并处罚金。

A. 追逐竞驶,情节恶劣的

B. 醉酒驾驶机动车的

C. 从事校车业务或者旅客运输,严重超过额定乘员载客,或者严重超过规定时速行驶的

D. 违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品,危及公共安全的

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银行业协会应通过( )方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的提示期限、有关拒绝证明的方式、出具拒绝证明的期限,适用付款地法律。
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-52da-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2da6-c0c4-d7b79c752b00.html
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