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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。

A、 人员安全管理制度

B、 配置管理

C、 信息资产管理

D、 数据安全管理制度

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4df5-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项属于表外业务:
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下列说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3824-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-40db-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行审核存款人身份和账户资料的( )。
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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。
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销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。

A、 人员安全管理制度

B、 配置管理

C、 信息资产管理

D、 数据安全管理制度

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:

A. 监管评级良好

B. 零售业务与小微企业金融服务基础较好

C. 分支机构管理能力较强

D. 资本充足率等主要监管指标符合监管要求

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下列哪几项属于表外业务:

A. 担保(保函)

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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下列说法不正确的是( )。

A. 金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示

B. 机构审批权与许可证发放权适当分离属于金融许可证管理原则

C. 金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变

D. 银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,依法披露金融许可证的有关信息

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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:

A. 组织商业银行等相关机构进行成本调查

B. 制定相关服务价格的定价策略和定价原则

C. 征求相关客户、商业银行和有关方面的意见

D. 做出制定或调整相关服务价格的决定,向社会公布

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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

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商业银行审核存款人身份和账户资料的( )。

A. 真实性

B. 完整性

C. 有效性

D. 合法性

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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6cae-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

A. 某银行营业网点受到聚众围堵和冲击,致使该网点停业2小时,但未造成重大社会影响。

B. 某银行在某市的4个营业网点因台风影响停业2天。

C. 某银行营业网点受到暴恐袭击,导致3人死亡、10人受伤。

D. 某消费者因消费纠纷聚集78人围堵、冲击某银行营业网点。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-b9ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

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销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
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