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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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商业银行业务连续性保障部门包括( )。

A、 办公室

B、 人力资源部门

C、 公共关系部门

D、 财务部门

E、 保卫部门

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对于已发生的违法违规行为,应按照相关报告制度规定,及时报告,其他事项不在规定报告范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-0ef0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e2d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0647-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益,不得利用董事地位谋取私利,不得为股东利益损害商业银行利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4214-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b042-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-58a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开展代理保险业务时,应如实向客户告知的重要事项有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a967-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事应当做到:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-249b-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不应追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-fc2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的 多少以上:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4006-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行业务连续性保障部门包括( )。

A、 办公室

B、 人力资源部门

C、 公共关系部门

D、 财务部门

E、 保卫部门

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对于已发生的违法违规行为,应按照相关报告制度规定,及时报告,其他事项不在规定报告范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-0ef0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e2d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为:

A. 不予延续

B. 准予延续

C. 撤回许可

D. 撤销许可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0647-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事应当保守商业银行秘密,不得在履职过程中接受不正当利益,不得利用董事地位谋取私利,不得为股东利益损害商业银行利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4214-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()

A. 主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订

B. 反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C. 涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项

D. 洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E. 境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项

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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。

A. 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B. 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

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商业银行在开展代理保险业务时,应如实向客户告知的重要事项有:

A. 保险产品的犹豫期

B. 保险责任

C. 电话回访

D. 费用扣除

E. 退保费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a967-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事应当做到:

A. 保守商业银行秘密

B. 不在履职过程中接受不正当利益

C. 不利用董事地位谋取私利

D. 不为股东利益损害商业银行利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-249b-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不应追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-fc2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的 多少以上:

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.7

D. 0.9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-4006-c0c4-d7b79c752b00.html
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