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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构,包括( )。

A、 应急决策层

B、 应急指挥层

C、 应急执行层

D、 应急保障层

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-346f-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,关于违反本法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的说法正确的是( )。
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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()或者解除劳动合同代替刑事责任追究
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贷款人应根据法律法规规定和贷款合同的约定,参与借款人( )等活动,维护贷款人债权。
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以下说法不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d793-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-6ceb-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c0ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构,包括( )。

A、 应急决策层

B、 应急指挥层

C、 应急执行层

D、 应急保障层

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据国务院《信访条例》,信访人对复查意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A. 复查

B. 复核

C. 复议

D. 重新办理

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监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 一般管理人员

D. 普通员工

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依照《中华人民共和国公司法》规定,关于违反本法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的说法正确的是( )。

A. 由公司登记机关责令改正

B. 对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

C. 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以五万元以上五十万元以下的罚款

D. 情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照

E. 情节严重的,处以刑事责任

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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得,并处违法所得三倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处违法所得两倍以上罚款

D. 没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()或者解除劳动合同代替刑事责任追究

A. 警告

B. 纪律处分

C. 批评教育

D. 经济处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d65d-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应根据法律法规规定和贷款合同的约定,参与借款人( )等活动,维护贷款人债权。

A. 大额融资

B. 资金出售

C. 兼并、分立

D. 股份制改造

E. 破产清算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-43d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。

A. 国务院银行业监督管理机构可依法随时对商业银行进行检查监督

B. 国务院银行业监督管理机构依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

C. 中国人民银行依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

D. 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求,提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息

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下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是( )。

A. 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

B. 国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

C. 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

D. 国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

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商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A. 五十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上二百万元以下

C. 六十万元以上八十万元以下

D. 五十万元以上六十万元以下

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坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

A. 内部管控

B. 行业自律

C. 外部监管

D. 风险识别

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